MiFID II: Der Teufel steckt im Detail (2)
Die Anwendung von MiFID II steht unmittelbar bevor. Bis zum 3. Januar 2018 sind es nur mehr 83 Tage! Die Zeit für das Umsetzen in die Praxis wird also immer …
Risiko Management by MiFID II
Bei all den Fragen, die MiFID II beim praxisgerechten Umsetzen aufwirft, sind in den Tiefen des Gesetzes sehr sinnvolle Details enthalten. Fast hat es den Anschein als ob der Gesetzgeber …
MiFID II: Der Teufel steckt im Detail (1)
Dass die Anwendung von MiFID II unmittelbar bevorsteht, muss ich Ihnen nicht extra sagen. Bis zum 3. Januar 2018 sind es nur mehr drei Monate. Die Zeit für das Umsetzen …
Neue Kriterien für Kenntnisse und Kompetenzen von Mitarbeitern
In ihrem neuen Rundschreiben definiert die Finanzmarktaufsicht FMA detailliert die Kriterien zur Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen von Anlageberatern und Personen, die Informationen zu Anlageprodukten erteilen. Das Rundschreiben gilt ab …
Praxisnahe Compliance: Garant für stabilen Umsatz
Bei meinen Gesprächen mit Unternehmern ernte ich oft überraschte Blicke, wenn ich meine, dass praxisnahe Compliance Umsatz und Vertriebserfolg langfristig stabilisieren und sichern kann. Vielfach fördert das Umsetzen neuer Vorschriften …
Gesetz, DelVO, Leitlinien: Wie “dick” ist MiFID II eigentlich?
Hinter dem Kürzel MiFID II versteckt sich der Begriff Markets in Financial Instruments Directive, auch 2. EU-Finanzmarktrichtlinie genannt. Einen wesentlichen Kern der MiFID II bilden die 83 Seiten der delegierten Verordnung …
MiFID II: Produktregulierung in der Anlageberatung
Ein zentrales Kapitel der MiFID II ist die Product Governance. Davon betroffen sind Hersteller von Finanzinstrumenten ebenso wie deren Vertreiber, also zum Beispiel Wertpapierunternehmen und Vermögensberater, die in der Anlageberatung …
MiFID II naht mit großen Schritten: Sind Sie mifit?
Am 3. Januar 2018 tritt die 2. EU-Finanzmarkt-Richtlinie, kurz MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II), in Kraft. Ab diesem Tag werden das neue Wertpapieraufsichtsgesetz WAG 2018 sowie die …
Compliance: Reine Bürokratie oder Wettbewerbsvorteil?
In der Finanzindustrie ist Compliance schon lange ein ständig präsentes Kapitel. Aber auch in vielen Sparten von Industrie, Handel und Gewerbe rückt Compliance mehr und mehr in den Fokus der …
Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der Praxis
Die neue Gewerbeordnung verschärft in den §§ 365m bis 365z die Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Betroffen sind Gewerbetreibende in Form von natürlichen sowie juristischen Personen, insbesondere Handelsgewerbetreibende, …