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Kategorie: MiFID II

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Aufsicht / Compliance / Finanzdienstleister / FM-GwG / IT-Sicherheit / MiFID II / Taxonomie / WAG 2018

FMA Fakten, Trends und Strategien 2023

Aufsichts- und Prüfschwerpunkte der FMA im Jahr 2023 Kurz vor Weihnachten hat die Finanzmarktaufsicht in den Fakten, Trends und Strategien 2023 ihre neuen und bekannten Aufsichts- und Prüfschwerpunkte für das …

Finanzdienstleister / MiFID II / Sustainable Finance / WAG 2018

MiFID-Review: Provisionsverbot und Weiterbildung

Neuer Anlauf für Provisionsverbot und Wunsch nach mehr Weiterbildung Es ist wieder einmal soweit: auf EU-Ebene wird über Änderungen der MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive, Finanzmarkt-Richtlinie) diskutiert. Neben …

Aufsicht / Compliance / MiFID II / Sustainable Finance / Taxonomie

Final Report der ESMA Leitlinien zur Eignung

ESMA veröffentlicht Final Report zu den Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements Am 23. September 2022 hat die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA den Final Report …

Aufsicht / Compliance / MiFID II

Erklärung der ESMA zur Inflation

ESMA fordert Warnung der Kunden vor Inflation 9,1 Prozent betrug die Inflation im August. Nicht nur Private un Unternehmen bereitet die Inflation Sorgen, sondern zunehmend auch der Europäischen Wertpapier- und …

Aufsicht / Compliance / MiFID II / WAG 2018

Neue ESMA-Leitlinie zur Angemessenheit

Ab 12. Oktober 2022 müssen die neue ESMA-Leitlinie angewendet werden. Am 12. Oktober 2022 ist es soweit: ab diesem Tag, sechs Monate nach der Veröffentlichung, gelten die neuen ESMA-Leitlinien zu …

Aufsicht / Compliance / Datenschutz / MiFID II

Es wird eng für WhatsApp & Co.

Aufsichtsbehörden nehmen Kommunikation via WhatsApp & Co. ins Visier Ende August berichteten Medien darüber, dass die amerikanische Börsenaufsicht SEC vorhat, mindestens sechs große Banken mit einer ungewöhnlich hohen Geldstrafe von …

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Finanzdienstleister / Investment / MiFID II / Praxistipp / Sustainable Consulting / Sustainable Finance

Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen in der Praxis

Am 2. August geht´s los! Ab diesem Tag müssen bestehende und neue Kunden im Rahmen der Eignungsbeurteilung nach ihren Nachhaltigkeitspräferenzen gefragt werden. Diese Pflicht trifft sowohl Wertpapierdienstleister als auch Vermittler …

Aufsicht / Compliance / MiFID II / WAG 2018

5. FMA-Praxistagung „Compliance und Geldwäscheprävention“

Heute fand die 5. FMA Praxistagung „Compliance und Geldwäscheprävention“ statt. Von 09:00 bis 17:00 Uhr durfte ich 23 einzelnen Vorträgen der FMA zu aktuellen Herausforderungen im Bereich der Conduct-Compliance und …

Compliance / Finanzdienstleister / MiFID II / Neue Gesetze / WAG 2018

Änderungen im WAG 2018 zur Förderung der wirtschaftlichen Erholung von der COVID-19-Krise

Mit dem Bundesgesetzblatt Nr. 69/2022 (BGBl. I Nr. 69/2022) wird die Richtlinie (EU) 2021/338 zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU im Hinblick auf die Informationspflichten, die Produktüberwachung und die Positionslimits sowie …

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Compliance / Finanzdienstleister / MiFID II / Sustainable Finance / Taxonomie

MiFID II & IDD: Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen

Ab 2. August ist die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen Pflicht Ab 2. August 2022 kommen zeitgleich Neuerungen in MiFID II und IDD zur Anwendung: Neue und bestehende Kunden müssen im Zuge …

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