Compliance | Aus- & Weiterbildung | Consulting
In ihren Fakten, Trends und Strategien gibt die Finanzmarktaufsicht unter anderem die Aufsichts- und Prüfschwerpunkte für das kommende Jahr 2019 bekannt. IT-Sicherheit, Governance sowie Markttransparenz und Informationspflichten stehen bezüglilch Wertpapierunternehmen …
Transparenz ist wertvoll und wichtig. Schließlich wollen und sollen wir Konsumenten wissen wofür wir unser Geld ausgeben, wo wir investieren und was mit unseren Daten passiert. Die EU verpflichtet Unternehmen …
Seit 3. Januar dieses Jahres wird die 2. Finanzmarkt-Richtlinie der EU, kurz MiFID II, angewandt. Transparenz und Anlegerschutz stehen im Fokus des Regelwerkes. Nach dem Umsetzen in die Beratungspraxis können …
Mit diesem Beitrag begebe ich mich auf dünnes Eis. Denn die Wahrheit, die ich hier ausspreche, schmerzt oft und wird folglich nicht gerne gehört. Insbesonders von jenen, die direkt betroffen …
(DIE PRESSE / MEIN GELD, 15.01.2018, von Christine Kary) Durch MiFID II wird die Produktpalette im Beratungsgeschäft kleiner werden, der Aufwand – für Berater und Kunden – größer, die Frageliste …
Stellen Sie sich vor, ein stark übergewichtiger Gast fragt den Kellner im Restaurant, was er ihm empfehlen kann. Der angesprochene Kellner erkundigt sich, in Erfüllung seiner gesetzlichen Pflicht, nach Blutdruck, …
Die 2. Finanzmarkt-Richtlinie der EU, kurz MiFID II, fordert von Portfolioverwaltern auch das Überwachen von gesetzlich definierten Verlustgrenzen. Wird so eine Verlustgrenze erreicht bzw. überschritten, muss der betreffende Kunde noch …
Wertpapier-Dienstleister sind schon heute verpflichtet, ihren Kunden im Vorhinein (lateinisch: ex-ante) sämtliche Gebühren und Produktkosten detailliert offenzulegen. Zum Beispiel die Höhe des Ausgabeaufschlages, die laufenden Kosten eines Fonds, die Depotgebühr …
Es existieren verschiedene Prognosen für die Höhe jener Kosten, die das Umsetzen von MiFID II bei Banken und Finanzinstituten verursachen wird. Angesichts der umfangreichen Regularien, die bis 3. Januar 2018 …
Am Krampustag lud die Fachgruppe Finanzdienstleister in die Wirtschaftskammer Österreich zum letzten MiFID II Workshop des Jahres. Je näher der Tag der Anwendung – 3. Januar 2018 – rückt, desto …