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Kategorie: Compliance

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Aufsicht / Compliance / Finanzdienstleister / MiFID II

ESMA Q&A: Neue Fragen & Antworten zu MiFID II

Am 6. November 2020 hat die European Securities and Markets Authority ESMA eine aktuelle Ausgabe der Questions and Answers on MiFID II and MiFIR investor protection and intermediaries topics veröffentlicht. …

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Compliance / Finanzdienstleister / Für Unternehmer / Geldwäsche / GewO / WiEReG

Einsicht in das Register der wirtschaftlichen Eigentümer für Gewerbetreibende

Eine zentrale Pflicht der Geldwäsche-Prävention ist das Feststellen und Überprüfen der Identität von wirtschaftlichen Eigentümern. Neben Banken und Wertpapierunternehmen besteht diese Pflicht auch für bestimmte Gewerbetreibende. Letztgenannte müssen dazu im …

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Aufsicht / Compliance / Finanzdienstleister / Neue Gesetze / Sustainable Finance

Disclusure-Verordnung: Offenlegungspflichten kommen mit Verspätung

Die euorpäische Finanzwirtschaft soll einen verstärkten Beitrag zum Erreichen der Pariser Klimaziele leisten. Ein Kernelement des Europäischen grünen Deals ist die Verordnung (EU) 2019/2088 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor („Disclosure-Verordnung“). …

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Compliance / Für Unternehmer / Geldwäsche / Neue Gesetze

Sechste Geldwäsche-Richtlinie der EU

Schon am 12. November 2018 wurde die sechste Geldwäsche-Richtlinie, die Richtlinie (EU) 2018/1673 vom 23. Oktober 2018 über die strafrechtliche Bekämpfung der Geldwäsche, im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlicht. Sie …

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Aufsicht / Compliance / Finanzdienstleister / Investment / Sustainable Finance

Green Finance: Der europäische Grüne Deal

Am 2. Juli 2020 hat die Finanzmarktaufsicht ihren Leitfaden zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken veröffentlicht. Finanzdienstleister sollten das zum Anlass nehmen, sich intensiver mit den kommenden Pflichten zu beschäftigen, denn das …

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Compliance / FM-GwG / Geldwäsche / GewO / Neue Gesetze / WTBG 2017

EU-weite Liste aller wichtigen öffentlichen Ämter

All jene, die von den Bestimmungen zur Geldwäsche-Prävention umfasst sind, können ein Lied davon singen, wie mühsam es in der Praxis sein kann, den Kreis der politisch exponierten Personen zu …

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Compliance / FM-GwG / Geldwäsche / GewO / WTBG 2017

Geldwäsche-Prävention: Neu definierte Drittländer mit hohem Risiko

Gegenüber Kunden mit Bezug zu Drittländern mit hohem Risiko, also zum Beispiel Wohn- oder Firmensitz oder eine Kontoverbindung, sind gemäß den Bestimmungen zur Geldwäsche-Prävention verstärkte Sorgfaltspflichten anzuwenden. Bei den Ländern, …

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Aufsicht / Compliance / Finanzdienstleister / MiFID II

BREAKING NEWS: ESMA lockert Pflicht zur Telefonaufzeichnung!

Vor wenigen Minuten hat der Fachverband Finanzdienstleister in einer Aussendung darüber informiert, dass die ESMA angesichts der Einschränkungen wegen der Corona-Epidemie die Pflicht zur Telefonaufzeichnung gelockert hat! Hier im Folgenden …

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Compliance / Datenschutz / Für Unternehmer / IT-Sicherheit / ITipps / Praxistipp / TOMs

WhatsApp in der Unternehmenskommunikation: Ist das rechtskonform möglich? (Teil 2)

Kommunikation via WhatsApp ist vielfach aus der Unternehmenskommunikation nicht wegzudenken, obwohl das datenschutz-konforme Nutzen im Geschäftsalltag kaum möglich ist. Wie verhält es sich, wenn Kunden oder Geschäftspartner über WhatsApp den …

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Compliance / Datenschutz / Event / ITipps / Praxistipp / TOMs

Wie organisiere ich Besprechungen datenschutzkonform?

Wer Besprechungen, Meetings, Telefon- und Videokonferenzen organisiert, benötigt dazu unweigerlich personenbezogene Daten. Von der Terminfindung und der Termineinladung bis hin zur Nachbearbeitung werden unter anderem Namen, Funktionen, Mail- und IP-Adressen …

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