In ihrem neuen Rundschreiben definiert die Finanzmarktaufsicht FMA detailliert die Kriterien zur Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen von Anlageberatern und Personen, die Informationen zu Anlageprodukten erteilen. Das Rundschreiben gilt ab …
Bei meinen Gesprächen mit Unternehmern ernte ich oft überraschte Blicke, wenn ich meine, dass praxisnahe Compliance Umsatz und Vertriebserfolg langfristig stabilisieren und sichern kann. Vielfach fördert das Umsetzen neuer Vorschriften …
Hinter dem Kürzel MiFID II versteckt sich der Begriff Markets in Financial Instruments Directive, auch 2. EU-Finanzmarktrichtlinie genannt. Einen wesentlichen Kern der MiFID II bilden die 83 Seiten der delegierten Verordnung …
Ein zentrales Kapitel der MiFID II ist die Product Governance. Davon betroffen sind Hersteller von Finanzinstrumenten ebenso wie deren Vertreiber, also zum Beispiel Wertpapierunternehmen und Vermögensberater, die in der Anlageberatung …
Am 3. Januar 2018 tritt die 2. EU-Finanzmarkt-Richtlinie, kurz MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II), in Kraft. Ab diesem Tag werden das neue Wertpapieraufsichtsgesetz WAG 2018 sowie die …
In der Finanzindustrie ist Compliance schon lange ein ständig präsentes Kapitel. Aber auch in vielen Sparten von Industrie, Handel und Gewerbe rückt Compliance mehr und mehr in den Fokus der …
Die neue Gewerbeordnung verschärft in den §§ 365m bis 365z die Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Betroffen sind Gewerbetreibende in Form von natürlichen sowie juristischen Personen, insbesondere Handelsgewerbetreibende, …
Wenn Sie als Unternehmer denken, dass Ihnen Vater Staat Österreich und die Europäische Union schon genug Vorschriften machen, dann muss ich Sie enttäuschen. Am 25. Mai 2018 gesellt sich auch …
Österreich wurde in den Jahren 2015/2016 durch die Financial Action Task Force FATF geprüft. Die FATF ist eine unabhängige Organisation zur Bekämpfung der Geldwäscherei, die im Jahr 1989 am G7 …
Die sogenannte 4. Geldwäsche-Richtlinie der EU wurde Mitte des Jahres 2017 in nationales Recht umgesetzt. Durch das das neue Finanzmarkt-Geldwäschegesetz FM-GwG, das bereits am 1. Januar 2017 in Kraft getreten …
