Erklärung der ESMA zur Inflation
ESMA fordert Warnung der Kunden vor Inflation 9,1 Prozent betrug die Inflation im August. Nicht nur Private un Unternehmen bereitet die Inflation Sorgen, sondern zunehmend auch der Europäischen Wertpapier- und …
Neue ESMA-Leitlinie zur Angemessenheit
Ab 12. Oktober 2022 müssen die neue ESMA-Leitlinie angewendet werden. Am 12. Oktober 2022 ist es soweit: ab diesem Tag, sechs Monate nach der Veröffentlichung, gelten die neuen ESMA-Leitlinien zu …
Es wird eng für WhatsApp & Co.
Aufsichtsbehörden nehmen Kommunikation via WhatsApp & Co. ins Visier Ende August berichteten Medien darüber, dass die amerikanische Börsenaufsicht SEC vorhat, mindestens sechs große Banken mit einer ungewöhnlich hohen Geldstrafe von …
Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen in der Praxis
Am 2. August geht´s los! Ab diesem Tag müssen bestehende und neue Kunden im Rahmen der Eignungsbeurteilung nach ihren Nachhaltigkeitspräferenzen gefragt werden. Diese Pflicht trifft sowohl Wertpapierdienstleister als auch Vermittler …
5. FMA-Praxistagung „Compliance und Geldwäscheprävention“
Heute fand die 5. FMA Praxistagung „Compliance und Geldwäscheprävention“ statt. Von 09:00 bis 17:00 Uhr durfte ich 23 einzelnen Vorträgen der FMA zu aktuellen Herausforderungen im Bereich der Conduct-Compliance und …
Änderungen im WAG 2018 zur Förderung der wirtschaftlichen Erholung von der COVID-19-Krise
Mit dem Bundesgesetzblatt Nr. 69/2022 (BGBl. I Nr. 69/2022) wird die Richtlinie (EU) 2021/338 zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU im Hinblick auf die Informationspflichten, die Produktüberwachung und die Positionslimits sowie …
MiFID II & IDD: Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen
Ab 2. August ist die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen Pflicht Ab 2. August 2022 kommen zeitgleich Neuerungen in MiFID II und IDD zur Anwendung: Neue und bestehende Kunden müssen im Zuge …
Umsetzung der Richtlinie (EU) 2021/338 (Änderung von MiFID II)
Spät, aber doch, wurde am 26. Januar 2022 ein Ministerialentwurf für die nationale Umsetzung der Richtlinie (EU) 2021/338 im Wertpapieraufsichtsgesetz WAG 2018 veröffentlicht. Neben einigen Konkretisierungen sieht der Entwurf vor, …
Zweckmäßiger Regulierungs- & Aufsichtsrahmen im digitalen Zeitalter
Die Anwendung innovativer Technologien erleichtert Veränderungen in der Struktur des EU-Finanzsektors. Die Wertschöpfungsketten entwickeln sich weiter, die Nutzung digitaler Plattformen nimmt rapide zu und es entstehen neue gemischte Tätigkeitsgruppen. Die …
Schwerpunktkontrollen zu Kosten und Gebühren
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA teilt in einer Pressemeldung vom 8. Februar mit, dass sie im Jahr 2022 gemeinsam mit den nationalen Behörden eine Aufsichtsaktion bezüglich der Kosten und …