Geldwäsche-Prävention für Wertpapierunternehmen
Geldwäsche-Prävention wird zunehmend zur echten Herausforderung. Sowohl FM-GwG als auch die Kontrollen der FMA werden immer strenger. Im Webinar (Teilnahmegebühr: 150 Euro zzgl. 20 % USt.) präsentiert AML-Experte & Geldwäsche-Beauftragter Andreas Dolezal sowohl Neuerungen im FM-GwG (Stichwort Proliferation) als auch seine Praxiserfahrungen aus einer routinemäßigen 4-tägigen Geldwäsche-Vorort-Prüfung der FMA bei einer Wertpapierfirma.
Das Webinar am Montag, den 13. Oktober 2025, von 14:00 bis 16:00 Uhr, richtet sich gezielt an Führungskräfte (GF, Vorstände, AR) und Schlüsselfunktionsinhaber (GWB, GWB-Stv., CO, IR – ausgelagerte Funktionsträger nach Rücksprache) von Wertpapierunternehmen. Das Webinar dient der verpflichtenden Aus- und Weiterbildung und bietet einen detaillierten Einblick in die Prüfpraxis der FMA.
Zum Einlesen: Geldwäsche-Vorort-Prüfung der FMA bei einer Wertpapierfirma
Webinar-Inhalte:
Grundlagen, Organisation & Risikoanalyse (Unternehmen)
- Neuerungen im FM-GwG (z.B. Proliferation, Begünstige von LVs)
- Sanktionengesetz 2024 (anwendbar für WPU ab 01.01.2026)
- Ausblick auf die EU-Geldwäsche-Verordnung (anwendbar ab 10.07.2027)
- Organisation & Geldwäsche-Beauftragter (erforderliche Kompetenzen usw.)
- Unternehmensbezogene Risikoanalyse (inkl. Erkenntnisse aus AML VOP)
Risikoanalyse (Kunde), Sorgfaltspflichten, laufende Überwachung
- Kundenbezogene Risikoanalyse & Risikoeinstufung in der Praxis
- Vereinfachte & verstärkte Sorgfaltspflichten
- Fortlaufende Überwachung von Geschäftsbeziehungen
- Transaktionsmonitoring, Aktualisierung von Informationen
- Schulungen, Dokumentation & weitere Erfahrungen aus der AML VOP
In der Teilnahmegebühr enthalten ist eine Nachlese sämtlicher Inhalte. Nach erfolgreich absolviertem Wissenstest wird die vollständige Teilnahme (120 Minuten) als fachspezifische Aus- und Weiterbildung zertifiziert (MiFID II, IDD, Wissensvertiefung). Ab 4 Teilnehmer:innen pro WPF kontaktieren Sie mich bitte (consulting@andreasdolezal.at) wegen Sonderkonditionen.
Am Webinar teilnehmende WPU erhalten zusätzlich einen einmaligen Rabatt von 25 % auf ein vertiefendes, individuelles (Online-) Beratungsgespräch von max. 4 Stunden.
Bitte beachten Sie folgende Hinweise:
- Die Teilnehmeranzahl ist begrenzt („first come, first serve“).
- Informationen zur Datenverarbeitung im Zuge der Anmeldung sowie der Teilnahme am Webinar finden Sie in meinen Datenschutzinformationen.
- Für die Teilnahme am Webinar gelten meine Allgemeinen Geschäftsbedingungen.