• Wertpapieraufsichtsgesetz WAG 2018

  • Delegierte Verordnung der EU 2017/565

Bild MiFID IIDiese beiden Gesetze beinhalten die Umsetzung der 2. Finanzmarkt-Richtlinie der EU, kurz MiFID II, und bestimmen seit 3. Januar 2018 Ihren Alltag als Wertpapier-Dienstleister. Wertpapiervermittler, gewerbliche Vermögensberater und konzessionierte Wertpapierunternehmen sind ebenso betroffen wie Banken.

Compliance – also das Einhalten und Umsetzen dieser gesetzlichen Vorschriften – ist gerade für Finanzdienstleister Existenz sichernd. Und die Jahre der oft zitierten Finanzkrise haben weitere Gesetze und Verordnungen hervorgebracht.

Compliance kann Sie erfolgreicher machen

Sie haben als Finanzdienstleister vielleicht das Gefühl, dass Compliance Ihren beruflichen Alltag behindert. Ja und nein. Richtig und vor allem angemessen angewandt bieten Ihnen strenge Gesetze und Verordnungen die Chance als Finanzdienstleister – Wertpapierfirma, Vermögensberater, Versicherungsvermittler – noch erfolgreicher zu werden.

Compliance ist ein Erfolgsfaktor

Wie praxisnahe Compliance Sie und Ihr Unternehmen erfolgreicher und fit für die Zukunft machen kann, zeigt zum Beispiel eine unternehmensspezifische Risikoanalyse auf. Nutzen Sie diese Chance! Sie werden erkennen, dass richtig umgesetzte Compliance Ihr Freund ist!

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