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Kategorie: WAG 2018

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Aufsicht / Compliance / Finanzdienstleister / FM-GwG / IT-Sicherheit / MiFID II / Taxonomie / WAG 2018

FMA Fakten, Trends und Strategien 2023

Aufsichts- und Prüfschwerpunkte der FMA im Jahr 2023 Kurz vor Weihnachten hat die Finanzmarktaufsicht in den Fakten, Trends und Strategien 2023 ihre neuen und bekannten Aufsichts- und Prüfschwerpunkte für das …

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Aufsicht / Compliance / Neue Gesetze / WAG 2018

Prosit Neujahr mit dem neuen Wertpapierfirmengesetz WPFG!

Mit dem Wertpapierfirmengesetz kommen einige Neuerungen auf die Unternehmen zu Am 30. Dezember des alten Jahres wurde das Wertpapierfirmengesetz, kurz WPFG, als Bundesgesetzblatt I 237/2022 veröffentlicht. Es erweitert einerseits die …

Finanzdienstleister / MiFID II / Sustainable Finance / WAG 2018

MiFID-Review: Provisionsverbot und Weiterbildung

Neuer Anlauf für Provisionsverbot und Wunsch nach mehr Weiterbildung Es ist wieder einmal soweit: auf EU-Ebene wird über Änderungen der MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive, Finanzmarkt-Richtlinie) diskutiert. Neben …

Aufsicht / Compliance / MiFID II / WAG 2018

Neue ESMA-Leitlinie zur Angemessenheit

Ab 12. Oktober 2022 müssen die neue ESMA-Leitlinie angewendet werden. Am 12. Oktober 2022 ist es soweit: ab diesem Tag, sechs Monate nach der Veröffentlichung, gelten die neuen ESMA-Leitlinien zu …

Aufsicht / Compliance / MiFID II / WAG 2018

5. FMA-Praxistagung „Compliance und Geldwäscheprävention“

Heute fand die 5. FMA Praxistagung „Compliance und Geldwäscheprävention“ statt. Von 09:00 bis 17:00 Uhr durfte ich 23 einzelnen Vorträgen der FMA zu aktuellen Herausforderungen im Bereich der Conduct-Compliance und …

Compliance / Finanzdienstleister / MiFID II / Neue Gesetze / WAG 2018

Änderungen im WAG 2018 zur Förderung der wirtschaftlichen Erholung von der COVID-19-Krise

Mit dem Bundesgesetzblatt Nr. 69/2022 (BGBl. I Nr. 69/2022) wird die Richtlinie (EU) 2021/338 zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU im Hinblick auf die Informationspflichten, die Produktüberwachung und die Positionslimits sowie …

Beitragsbild_Andreas_Dolezal_Sustainable_Finance
Aufsicht / Finanzdienstleister / Neue Gesetze / Sustainable Finance / WAG 2018

Nationale Umsetzung der Offenlegungs-Verordnung

Am 8. April 2022 wurde das Bundesgesetzblatt BGBl. I Nr. 36/2022 veröffentlicht, mit dem u.a. das Bankwesengesetz, das Investmentfondsgesetz 2011, das Versicherungsaufsichtsgesetz 2016 sowie das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 geändert bzw. ergänzt …

Compliance / Finanzdienstleister / MiFID II / Neue Gesetze / WAG 2018

Umsetzung der Richtlinie (EU) 2021/338 (Änderung von MiFID II)

Spät, aber doch, wurde am 26. Januar 2022 ein Ministerialentwurf für die nationale Umsetzung der Richtlinie (EU) 2021/338 im Wertpapieraufsichtsgesetz WAG 2018 veröffentlicht. Neben einigen Konkretisierungen sieht der Entwurf vor, …

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Aufsicht / Compliance / MiFID II / WAG 2018

Zweckmäßiger Regulierungs- & Aufsichtsrahmen im digitalen Zeitalter

Die Anwendung innovativer Technologien erleichtert Veränderungen in der Struktur des EU-Finanzsektors. Die Wertschöpfungsketten entwickeln sich weiter, die Nutzung digitaler Plattformen nimmt rapide zu und es entstehen neue gemischte Tätigkeitsgruppen. Die …

Aufsicht / Compliance / Finanzdienstleister / MiFID II / WAG 2018

Entwurf eines neuen FMA Rundschreibens zu Marketingmitteilungen

Das alte Rundschreiben der FMA zu Informationen einschließlich Marketingmitteilungen vom 28. April 2011 basiert noch auf dem WAG 2007 und wurde bereits per 3. Januar 2018 – also ab der …

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