FMA Fakten, Trends und Strategien 2023
Aufsichts- und Prüfschwerpunkte der FMA im Jahr 2023 Kurz vor Weihnachten hat die Finanzmarktaufsicht in den Fakten, Trends und Strategien 2023 ihre neuen und bekannten Aufsichts- und Prüfschwerpunkte für das …
Prosit Neujahr mit dem neuen Wertpapierfirmengesetz WPFG!
Mit dem Wertpapierfirmengesetz kommen einige Neuerungen auf die Unternehmen zu Am 30. Dezember des alten Jahres wurde das Wertpapierfirmengesetz, kurz WPFG, als Bundesgesetzblatt I 237/2022 veröffentlicht. Es erweitert einerseits die …
MiFID-Review: Provisionsverbot und Weiterbildung
Neuer Anlauf für Provisionsverbot und Wunsch nach mehr Weiterbildung Es ist wieder einmal soweit: auf EU-Ebene wird über Änderungen der MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive, Finanzmarkt-Richtlinie) diskutiert. Neben …
Neue ESMA-Leitlinie zur Angemessenheit
Ab 12. Oktober 2022 müssen die neue ESMA-Leitlinie angewendet werden. Am 12. Oktober 2022 ist es soweit: ab diesem Tag, sechs Monate nach der Veröffentlichung, gelten die neuen ESMA-Leitlinien zu …
5. FMA-Praxistagung „Compliance und Geldwäscheprävention“
Heute fand die 5. FMA Praxistagung „Compliance und Geldwäscheprävention“ statt. Von 09:00 bis 17:00 Uhr durfte ich 23 einzelnen Vorträgen der FMA zu aktuellen Herausforderungen im Bereich der Conduct-Compliance und …
Änderungen im WAG 2018 zur Förderung der wirtschaftlichen Erholung von der COVID-19-Krise
Mit dem Bundesgesetzblatt Nr. 69/2022 (BGBl. I Nr. 69/2022) wird die Richtlinie (EU) 2021/338 zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU im Hinblick auf die Informationspflichten, die Produktüberwachung und die Positionslimits sowie …
Nationale Umsetzung der Offenlegungs-Verordnung
Am 8. April 2022 wurde das Bundesgesetzblatt BGBl. I Nr. 36/2022 veröffentlicht, mit dem u.a. das Bankwesengesetz, das Investmentfondsgesetz 2011, das Versicherungsaufsichtsgesetz 2016 sowie das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 geändert bzw. ergänzt …
Umsetzung der Richtlinie (EU) 2021/338 (Änderung von MiFID II)
Spät, aber doch, wurde am 26. Januar 2022 ein Ministerialentwurf für die nationale Umsetzung der Richtlinie (EU) 2021/338 im Wertpapieraufsichtsgesetz WAG 2018 veröffentlicht. Neben einigen Konkretisierungen sieht der Entwurf vor, …
Zweckmäßiger Regulierungs- & Aufsichtsrahmen im digitalen Zeitalter
Die Anwendung innovativer Technologien erleichtert Veränderungen in der Struktur des EU-Finanzsektors. Die Wertschöpfungsketten entwickeln sich weiter, die Nutzung digitaler Plattformen nimmt rapide zu und es entstehen neue gemischte Tätigkeitsgruppen. Die …
Entwurf eines neuen FMA Rundschreibens zu Marketingmitteilungen
Das alte Rundschreiben der FMA zu Informationen einschließlich Marketingmitteilungen vom 28. April 2011 basiert noch auf dem WAG 2007 und wurde bereits per 3. Januar 2018 – also ab der …